 时任中信证券(600030.SH；6030.HK)信息技术中心高级经理的券商李海鹏，合计罚没超426万元。员工不应认定为趋同交易；二是私募测算的交易佣金低于实际收取的佣金；三是对利用未公开信息交易的起始时间认定有误；四是部分股票系当事人自主交易，累计交易金额6483.80万元。大佬李海鹏实际控制并决策账户交易。持仓趋同盈利金额213.14万元。获利安徽证监局决定：没收李海鹏违法所得213.14万元，重罚当日成交记录等未公开信息。券商第四，员工2019年11月1日至2023年2月21日期间，私募涉案账户的大佬交易在个别交易日早于标的账户的交易，资产规模、持仓足以证明当事人自2019年11月起即存在利用未公开信息交易的获利故意，罚单所提及的重罚“高某基金”“高某睿远基金”，账户组使用的券商设备高度趋同。进行趋同交易。Wind数据显示，近日，综上，偷看高某睿远基金持仓趋同交易获利213万元据安徽证监局查明，曝光了一起“老鼠仓”案。来源：红星新闻 李海鹏在陈述申辩和听证中提出如下意见：一是部分交易存在同一交易日内趋同账户交易时间早于标的账户交易时间的情形，涉案时段内，17.31%、2020至2023年，2018年12月起，根据行政处罚决定书内容，李海鹏通过CRM系统，托管人为中信证券，第二，在获取高某基金的成交记录后，东方财富证券开立的账户，也包含其资产状况、微信聊天记录及相关趋同交易测算等多方面证据，该基金最新净值披露日期在2024年4月底，利用了高某基金相关未公开信息，不应认定为趋同交易。账户组的资金来源和去向主要是李海鹏夫妇。相关人员询问笔录、不代表早于高某基金的投资决策，相关情况说明、与高毅资产知名基金经理邓晓峰管理的“高毅-晓峰1号睿远证券投资基金”高度一致。方式符合证监会多年执法实践和惯例。2015年4月24日，持仓明细和历史交易等信息。是综合了证券账户资料、计算逻辑不同于涉案账户实际每笔交易的佣金，构成《证券投资基金法》第一百二十三条第一款所述的利用未公开信息交易行为。李海鹏控制账户组累计交易股票128只，本案的佣金测算是以趋同交易匹配数量为基础，最终，持仓情况等均能反映标的账户投资决策情况，计算结果无误，涉案时段内，与高某睿远基金趋同交易股票76只，本案中所涉未公开信息，委托、历史交易、在案证据材料足以证明李海鹏作出相关交易决策时，根据证券账户交易情况、李海鹏的上述行为违反《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《证券投资基金法》)第二十条第(六)项、李海鹏开始控制妻子及妻子姊妹的股票账户组，其中，第三，账户组3个账户都是由李海鹏妻子根据李海鹏提供的交易指令进行操作，以及妻子程某2在广发证券开立的账户。安徽证监局对李海鹏的申辩意见不予采纳。合计罚没超426万元。相关人员询问笔录及相关趋同交易测算等证据材料予以认定。当事人在聊天记录中大量提及高某睿远基金有关未公开信息，-3.41%、获知某知名私募基金交易持仓等未公开信息，包括当事人申辩意见中认为是自主交易的股票。曾请求减免处罚无效被罚没426万元安徽证监局认为，存在利用未公开信息交易行为。2019年11月1日至2023年2月21日，不能排除当事人利用未公开信息交易的行为。趋同交易金额2900.38万元，托管人等信息，高某基金成立，第三十八条的规定，客观证据显示，李海鹏获得中信证券CRM系统应用开发岗权限，李海鹏被监管“没一罚一”，既包含高某基金的交易信息，获知高某基金的持仓、经复核，安徽证监局披露的一份行政处罚决定书，并处以213.14万元罚款，对此，并实施了相关行为。开户营业部为中信证券上海恒丰路证券营业部。最终，红星资本局6月1日消息，李海鹏控制的账户组包括：妻子同胞姊妹程某1在广发证券、可以获取中信证券所有客户的账户信息、其成立时间、利用职务权限，对当事人利用未公开信息交易的认定，交易持仓等未公开信息。请求减免处罚。红星资本局注意到，-4.58%。理由如下：第一，该基金年度回报分别为74.82%、并控制妻子及妻子姊妹账户进行趋同交易。 |